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沪深交易所全国股转公司将如何做好投资者权益保护工作

发布时间:2021-10-14 19:58:28 阅读: 来源:沟槽管件厂家

沪深交易所、全国股转公司将如何做好投资者权益保护工作?

新4日,在“第三届中小投资者服务论坛”上,上交所、深交所、全国股转公司相关负责人聚焦进一步贯彻落实好新证券法,就更好保护投资者权益提出了工作重点。

上交所:新证券法体现了鲜明的改革导向

上海证券交易所副总经理阙波表示,新证券法以注册制改革为龙头,完善建立了一系列资本市场基础性制度,既是我国资本市场全面深化改革的重要保障,也对长期以来市场和投资者普遍关注的一系列问题作出了及时回应。

对于进一步推进资本市场全面深化改革、更好保护投资者权益,阙波表示,上交所将持续推进科创板注册制改革,加大支持鼓励具有科创属性的新经济企业登陆科创板并通过科创板做优做强,持续推进科创板审核工作提质增效和交易制度创新,加快建立长期投资者制度,为在全市场推行注册制继续积累经验。

阙波表示,上交所还将坚持规范与发展并重,完善交易所自律管理规则体系,全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”,进一步提高监管和服务的公开性和透明度。密切关注市场风险,加大对内幕交易、市场操纵等违法行为的线索核查力度,加强对信息披露违规、异常交易行为的自律监管,努力营造法治诚信的市场环境。加强投资者教育和保护,持续开展普法宣传,有效支持证券代表人诉讼制度等投保制度落地实施,努力培育理性投资、价值投资和长期投资的市场投资生态等。

深交所:保障创业板注册制高质量运行

“8月24日,创业板注册制首批企业已经顺利挂牌上市,改革举措从蓝图变为现实。” 深圳证券交易所副总经理李鸣钟说,未来,深交所将强化以信息披露为核心的注册制理念,保障创业板注册制高质量运行。

具体看,一是平稳推进创业板改革并试点注册制。坚持“透明搞改革”,做到审核标准、审核时间、审核状态、审核结果全链条公开透明。坚持“合力搞改革”,联合市场各方力量做好相关工作,确保创业板改革并试点注册制平稳运行、有序推进、取得实效,服务创新创业和经济高质量发展。

二是加强市场基础制度建设。持续开展以上市规则为核心的自律监管规则优化完善工作,同时对创业板持续监管规则实施效果进行跟踪评估,打造架构清晰、简明高效的市场友好型规则体系。推进退市制度改革,优化退市标准、简化退市流程、加强退市监管。认真梳理规范业务流程,清理消除口袋政策,进一步提高监管透明度,切实让法治思维贯穿于一线监管全流程。

三是提升一线监管效能。认真贯彻落实新证券法,坚持严字当头,聚焦造假、欺诈、占用掏空等恶性行为,加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管,盯紧上市公司“关键少数”,加大违法违规处罚力度,保护投资者合法权益。强化科学监管、分类监管、精准监管,出台《上市公司风险分类管理办法》,修订发布《上市公司信息披露工作考核办法》,对持续规范经营的优质上市公司在融资、并购等方面提供更多便利,对乱象频出的问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管,体现“扶优罚劣”监管导向。深化科技监管,加快企业画像三期项目开发建设,有效提升违法违规线索发现能力,切实将“零容忍”落到实处。

四是加大投资者保护力度。紧扣新证券法投资者保护要求,加强投保实践研究,积极支持相关制度完善和业务开展。深入参与公开征集股东权利规则建设工作,进一步细化明确业务开展原则、信息披露要求、征集程序、监管措施等核心内容,为公开征集活动平稳有序开展确立制度保障。推动建立多元化纠纷解决机制,全力配合特别代表人诉讼,为案件预研评估提供专业支持。

全国股转公司:新证券法为新三板投资者保护打开一片新天地

全国中小企业股份转让系统有限责任公司总经理徐明表示,证券法修订前,新三板市场所依据的仅仅是行政法规,法律地位不足,对违法违规追究责任的法律依据并不充分,投资者保护力度不够。

“新证券法的颁布实施,为新三板市场的投资者保护打开一片新天地。” 徐明说,积极推进新三板市场投资者保护工作,将重点做好三方面工作。

一是加强诚信建设,完善市场法治环境。就诚信建设出台专门规则,引导挂牌公司诚信经营、不说假话、不做假账,做到尊重投资者、敬畏投资者、回报投资者。通过制定《新三板市场监督管理条例》等基本制度,明确新证券法中没有规定的挂牌公司发行、挂牌交易、收购等基础制度安排,做好投资者保护的法律制度供给。

二是提升挂牌公司质量,持续回报投资者。包括优化挂牌准入条件,分类施策、科学监管,健全摘牌机制,加大违法违规处置等。其中,将推动摘牌细则出台,及时出清未披露定期报告、丧失持续经营能力、存在重大违法等的公司,并在摘牌过程中对投资者的利益诉求予以重点考虑和关注。

三是健全投资者保护机制,做好投资者教育工作。积极配合证监会、投服中心等推进精选层持股行权工作,做好代表人诉讼、支持诉讼、先行赔付等救济机制在新三板的应用研究;积极推动资本市场有关司法解释的适用对象,从上市公司拓展至新三板挂牌公司;通过“专业调解+仲裁/司法确认”的安排,为投资者纠纷解决提供实实在在的帮助和支持;继续通过“一图读懂”、“云上投服”等通俗易懂、便捷可得的方式,做好投资者教育工作,帮助投资者理性认识并投资新三板。

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